Cierre del módulo 11. Auditoría interna del SGIA
¿Qué podemos concluir y qué decisión necesita todavía evidencia?
La entrega final reúne un plan parcial, una muestra trazable, dos hallazgos y una propuesta de seguimiento. El valor del ejercicio está en la calidad del razonamiento: cada conclusión puede rastrearse a un criterio y una fuente, y cada pendiente conserva su efecto sobre las decisiones.
Resuelve el caso antes de consultar las orientaciones. Los recursos AUD-001 y AUD-002 sirven para organizar el trabajo; las copias M11-EX siguen separadas de los originales. No necesitas simular una auditoría completa ni inventar actuaciones para llenar todos los campos.
Encargo final
Prepara AUD-001 con objetivo, alcance, periodo de la escena, criterios, equipo, salvaguardas, métodos y agenda. Completa su informe distinguiendo trabajo previsto y ejecutado, resultados, muestra, limitaciones y conclusión. Utiliza AUD-002 como índice de fuentes, hallazgos y seguimiento.
Incluye el recálculo de SEN-EX, H-01, H-02 y el tratamiento separado de EX-05. Añade una solicitud de evidencia de derivación de USO-003 y una cuestión de aplicabilidad regulatoria por resolver. Explica finalidad, método, momento, repositorio y materiales de cada comprobación, junto con responsables y límites de decisión.
Comprobaciones antes de entregar
La regla 01 se vincula con EX-01/E01–E10 y EX-02/SEN-EX. La regla 02 se vincula con EX-03/estado–eficacia–autoridad y EX-04/respuestas 1–2. La regla 03 se vincula con EX-05, responsable, revisión aún no vencida y límites respetados en la escena.
El expediente conserva v1 y v2 como pruebas y mantiene v2 sin aprobación de despliegue. No atribuye causa raíz, fallo del proveedor, brecha, daño financiero, incumplimiento de SLA ni obligación concreta de notificación a T10-014. Las acciones futuras y su eficacia siguen propuestas o pendientes hasta contar con prueba.
Si aplicas el trabajo a una organización real, acompaña el expediente con el diseño muestral justificado, el acceso autorizado a los criterios íntegros, el encargo e informe de apoyo técnico que procedan y el registro de investigación de causas. La lista de preparación de 11.6 ayuda a organizar estas comprobaciones. Los métodos y herramientas se justifican para el alcance; los ejemplos del curso no los convierten en requisitos universales.
Recursos y forma de entrega
Guarda una copia del PDF con tus respuestas y conserva Word y Excel editables. Comprueba que el archivo guardado conserva el texto y las casillas. El PDF dispone de espacios de ampliación; identifica allí lección y apartado para que el lector pueda enlazar la respuesta.
Utiliza el índice interno del cuaderno y las infografías para repasar; consulta las referencias oficiales desde el apartado de fuentes, con la fecha y el alcance de la consulta. Los apoyos de audio complementan la lectura y la práctica; conserva tus respuestas antes de contrastarlas con las orientaciones.
Continuidad con el módulo 12
Entrega una síntesis que permita a la dirección comprender resultados, limitaciones, recursos y decisiones pendientes. La revisión por la dirección considerará la auditoría junto con otras entradas del SGIA. Aquí no se anticipan actas, aprobaciones ni decisiones que todavía no se han tomado.
Conserva una siguiente comprobación concreta: qué fuente pedirás, quién debe aportarla, cuándo se revisará y qué decisión depende de ella. Ese cierre deja el expediente listo para continuar y muestra que un pendiente bien gestionado forma parte de un sistema de gestión revisable.
Actividad de trabajo
Revisa tu respuesta
Completa primero la actividad. Después compara tu razonamiento con la respuesta desarrollada y revisa qué queda por comprobar.
Consultar la respuesta desarrollada
Una entrega suficiente permite repetir 9/10 = 90 %, localizar la confirmación de que no se ha realizado la verificación de eficacia ni emitido la decisión de cierre de la autoridad designada, y explicar por qué EX-05 permanece abierto sin una tercera no conformidad automática. El plan y el informe son parciales. Las acciones se proponen con responsables, plazos y criterio previo de eficacia; no se declaran ejecutadas.
Antes del traspaso a M12 revisa en AUD-001 y AUD-002 versiones, fuentes y coherencia utilizando las copias didácticas. La finalidad es dar a dirección información fiable para decidir, con repositorio y permisos claros. Revisa de nuevo cuando llegue evidencia o cambie una condición de aplicabilidad; conserva cada revisión y la decisión que permite tomar.
Comprueba lo aprendido
¿Cuál es una conclusión final proporcionada?
Se demuestran dos desviaciones internas en las copias M11-EX; EX-05 sigue abierto dentro de sus límites y acciones y eficacia requieren seguimiento.
¿Puede la entrega afirmar certificación o cumplimiento integral?
No. El trabajo es una auditoría docente parcial y sus fuentes no sostienen esas conclusiones generales.
Clases de audio del módulo 11
Las tres clases se consultan con las precisiones docentes incluidas en sus lecciones y en el PDF.
Plantillas y cuaderno del módulo 11
Utiliza una copia de trabajo y consulta el ejemplo didáctico. Los estados declarados y las actuaciones propuestas necesitan su evidencia correspondiente.